哈萨克斯坦最新《地下资源及其使用法典》简介
2018-4-10
哈萨克斯坦作为我国“一带一路”建设向西延伸的第一站，自2013年席大大总书记在哈萨克斯坦首次提出“丝绸之路经济带”的倡议以来，中哈两国围绕共建“一带一路”积极合作，挖掘合作潜力。目前中哈两国共建“一带一路”已经进入了深度融合、相互促进的新阶段。
哈萨克斯坦拥有丰富的自然资源，尤其是拥有非常丰富的矿产资源，许多矿产资源品种按储量排名在全世界都名列前茅，因此采矿业也是哈萨克斯坦国民经济的支柱产业。目前中国是哈萨克斯坦最主要的贸易和投资伙伴之一，中国企业在哈萨克斯坦的投资也在很大程度上集中于矿产资源的投资。2017年底，哈萨克斯坦颁布了最新的《地下资源及其使用法典》即，КодексРК «О недрахи недропользовании»от 27 декабря2017 года № 125-VI ЗРК.
哈萨克斯坦地下资源立法始于1992年，截止到2017年底新版《地下资源及其使用法典》颁布之前，一共颁布了三部法律，具体如下：
1.1992年《地下资源和矿物原料加工法典》（1992年5月30日颁布，1996年1月26日失效）即Кодекс«Онедрахипереработкеминеральногосырья»от30 мая1992 г.。
2.1996年《地下资源及其使用法》（1996年1月26日颁布，第2828号）即
ЗаконРК «О недрахи недропользовании»от 26 января 1996 г.。
3.2010年《地下资源及其使用法》（2010年6月24日颁布，第291-IV号）即ЗаконРК«Онедрахинедропользовании»от24 июня2010 года№ 291-IV。
通过对几部法律的研究学习，我们认为哈萨克斯坦原地下资源立法存在以下几点问题：
1.地下资源立法修改频繁，不完备。从上文中就可以看出，从1992年到2010年不到二十年的时间里，哈萨克斯坦地下资源立法就已经大范围的修改了三次；
2.如此频繁的修改导致地下资源立法不确定性很高；
3.因为法条变动以及条文表述的问题导致法条晦涩难懂；
4.哈萨克斯坦地下资源立法的国家管制相对较强。这突出变现为，哈萨克斯坦地下资源立法中存在着严重的国家优先权。在2010年《地下资源及其使用法》第12、13条中对国家优先权作出了具体的规定。
哈萨克斯坦曾邀请世界银行和英国邓迪大学的专家对其地下资源相关立法进行独立评估，世界银行和英国邓迪大学专家也做出了类似的评价。
其实早在2014年哈萨克斯坦总统的国情咨文中已经提到要修订《地下资源及其使用法典》的规划，具体《地下资源及其使用法典》的指导思想总结出以下几点：
（一）新的《地下资源及其使用法典》的编纂过程中要注意法典的编纂目标之一是，大力吸引本国和外国投资，振兴矿业原料基础；
（二）新的《地下资源及其使用法典》中要明确在开发和利用地下资源时应该注意环境保护，加大环境保护力度；
（三）新的《地下资源及其使用法典》的编纂要注意学习和推广矿业发达国家新的法律制度经验；
（四）新的《地下资源及其使用法典》相较于旧的法律要突出体现优化或简化各种国家审批许可程序；
（五）新的《地下资源及其使用法典》要重视市场调节机制。
哈萨克斯坦《地下资源及其使用法典》颁布于2017年12月27日，法典内容非常丰富，共10节35章278条，涉及了地下资源的各个方面。因此，站在外国投资人的角度，下文将重点介绍《地下资源及其使用法典》中与投资人开发利用地下资源有关的规定。
跟大部分国家的规定相同，哈萨克斯坦《地下资源及其使用法典》规定，地下资源所有权属于国家所有，由国家规定地下资源利用的条件和基础。
地下资源使用权的主体包括自然人和法人。同一地下资源使用权的主体可以是数人，该数人是地下资源使用权的共同持有人。共同持有人可以是通过使用权授予的方式共同持有同一地下资源使用权，也可以通过地下资源使用权转移的方式共同拥有地下资源使用权。
哈萨克斯坦的地下资源使用权可通过获得地下资源使用权许可证和签订地下资源使用合同两种方式取得。权利人通过这两种方式获得地下资源使用权后，方可进行地下资源的地质研究、矿产资源的勘探与开采、对地下资源空间进行利用或者开展淘金业。
不论是许可证的申请书及附件还是合同的申请书及附件，都要求用哈文及俄文书写。当然，法典中也规定，外国投资者的附件可以使用另外一种语言，但是需要翻译成哈文及俄文，并且对译文进行公证。
地下资源使用许可证是由国家机关颁发给其持有者对特定矿段进行使用的文件。哈萨克斯坦实行一个矿段颁发一个许可证的制度。通常，一个自然人或法人可获得多个许可证。申请人通过向负责颁发许可证的相关部门提出申请，由该机关向申请人颁发许可证并进行登记，同时于许可证颁发之日，由该机关在网站上进行公布。
地下资源使用许可证一般经过申请的方式取得，采取“先到先得”的原则，在先申请人未被拒绝申请之前，不接受在后申请人的申请。申请流程如下：
申请人向主管部门提出申请，主管部门在收到申请10个工作日内审核，如果审核符合条件则授予许可证；如果审核不符合条件则拒绝授予许可证。
需要注意的是，在收到拒绝授予许可证之日起10个工作日内申请人可以提起申诉，并且拒绝授予许可证并不禁止重新申请许可证。
哈萨克斯坦地下资源使用许可证主要分为六种：
（1）地下资源地质研究许可证
所谓地质研究是指，被许可人可以在许可证有效期内开展地质调查，和（或者）地球物理工作，以及地下水的勘探-评估工作。
（2）固体矿产资源勘探许可证
所谓勘探是指，被许可人可以在许可证有效期内进行固体矿产资源的勘探工作，具体包括探寻固体矿产资源矿藏，以及为了后续开采而对其储量的评估工作。
（3）固体矿产资源开采许可证
（4）普通矿产资源开采许可证
（5）矿段使用许可证
矿段使用许可证是指，被许可人可以在许可证有效期内，通过以下一种方式使用被许可的矿段：
1）用于安置和使用油气、天然气及石油产品地下储存装置，但是位于地表以下五米深的储存装置除外；
2）用于存放或者埋藏固体、液体和放射性废物、有害有毒物质、排放的污水以及矿区工业和技术水；
3）用于将水注入矿段，其目的是为了给地下水资源人工补给，包括用于这些目的的地下建筑物的建造和（或者）运行；
4）用于采矿和（或）矿石开采和加工行业的技术性矿物的安置和（或）操作；
5）淘金许可证。
3.地下资源使用许可证的内容
地下资源使用许可证按照主管机关规定的形式制作，根据许可证的类型指明以下信息：
（1）许可证的类型；
（2）颁发许可证的国家机关名称；
（3）被许可人的信息；
（4）许可证的号码和日期；
（5）许可证的条件：许可证期限、矿段以及《地下资源及其使用法典》规定的地下资源的其他内容；
（6）许可证的起始日期；
（7）如果同一许可证授予两个或者两个以上使用权人，许可证上应写明各个使用权人持有的份额。
通常，地下资源使用人在以下情况需要重新办理许可证：
（1）地下资源使用人的信息发生变更；
（2）地下资源使用权和（或）权利份额发生转移；
（3）地下资源使用许可证延期；
（4）矿段面积界限发生变化。
地下资源使用权的第二种取得方式是签订地下资源使用合同，合同的一方向另一方提供一定期限的地下资源使用权，而合同的另一方支付一定的费用并对此承担风险。同地下资源使用许可证一样，合同双方仅可针对一个矿段的使用权签订合同。同一人可签订多份地下资源使用合同。
根据所申请的矿产资源类型的不同，地下资源使用权合同取得的方式主要分为以下两种：
直接谈判的主体只限定在国家控股或者管理的公司及其战略合作伙伴。主管部门在收到直接谈判申请之日起两个月内进行谈判，当然有法定原因的情况下，时间可以延长。直接谈判的程序和内容根据个案确定。
需要注意的是如果参与直接谈判的主体中包含战略合作伙伴，则需要提供该战略合作伙伴的名称、地址、近3年内从事的活动等本法典要求的内容。
拍卖的形式适用主体相较于直接谈判而言，比较广泛，该法典没有做特殊的限制，只要符合条件都可以成为申请人。拍卖公开进行。根据地下资源种类的不同拍卖程序、需要的内容和要求也有所不同，一般情况下包含以下程序：
由主管部门发出公告，说明可以申请参加拍卖的矿段。申请人根据要求提交申请进行拍卖的申请及附件，主管部门在收到申请之日起20个工作日内审核申请人的相关文件，并通知申请人。如果拍卖申请被接受则被认为有资格参加拍卖。被认为有资格参加拍卖的申请人应继续提交参加拍卖的申请，主管部门在收到申请之日起10个工作日内审核申请人提交的相关文件，并通知申请人。主管部门在拍卖开始前至少10个工作日，发布拍卖公告。拍卖采取价高者得的方式进行，拍卖结果将在互联网上公布。
在拍得矿段之后20个工作日内，获胜的申请人应缴纳定金。
（1）地下资源使用的业务类型；
（2）地下资源使用合同的有效期；
（3）矿段的界限；
（4）在项目作业规定的勘探期间、矿段使用人的责任范围和矿段作业的类型；
（5）地下资源使用人在采矿期间培训哈萨克斯坦人员的资助责任；
（6）地下资源使用人违反合同约定的责任等。
对地下资源使用合同的变更由合同双方签订补充协议进行。在下述情形需要对合同作出补充：
（1）地下资源使用权人的信息发生改变：
（2）主管机构信息发生变化；
（3）地下资源使用权和（或）权利份额发生转移；
（4）矿段的增加或减少等。
（五）地下资源使用权及地下资源使用权有关客体的移转
哈萨克斯坦的地下资源使用权及地下资源使用权有关客体（主要指股权等权益），可基于民事法律行为（合同）进行流转，但是应当注意的是，勘探固体矿物质许可证有效期的第一年、地下资源地质研究许可证和淘金许可证是不允许流转的。
地下资源使用权可通过重新办理地下资源使用许可证或对地下资源使用合同进行变更的方式进行流转。为重新办理许可证或对许可合同进行变更，申请人应向颁发许可证或签订许可合同的国家主管机关提出申请，并提交相应的文件。国家主管机关将在收到申请书之日起7个工作日内做出同意或者拒绝转让的决定。
在上文中已经提到，哈萨克斯坦关于地下资源的立法一直存在的问题之一，就是国家优先权的存在，在最新的《地下资源及其使用法典》中，国家优先权仍然没有被取消，但是国家优先权所涉及的范围有所缩小。
最新的《地下资源及其使用法典》中规定，在具有战略意义的矿段内，在重新签订或者先前签订的地下资源使用权合同时，国家在获得地下资源使用权（包括份额）、发行有关地下资源使用权的及其他有价方面，有优先于其他任何主体的优先权。
具有战略意义的矿段主要包括：
（1）石油储备超过5千万吨或者天然气储量超过150亿立法米；
（2）位于哈萨克斯坦里海的扇形区域；
（3）含铀矿床。
但是，该法典另有规定的除外。
根据《地下资源及其使用法典》的规定，地下资源使用权可以根据法典规定的条件和程序下给第三人提供担保。但是需要注意以下几点：
（1）地下资源使用权禁止委托管理，哈萨克斯坦法律对关于地下资源使用权的委托管理有其他要求的除外；
（2）该法典规定禁止质押的地下资源使用权的，不得进行质押；
（3）该法典不禁止质押的，地下资源使用权的质押权应该由主管机关，根据哈萨克斯坦《动产质押登记法》的规定进行登记；质押权自登记之日起生效。
地下资源使用权不是永久的，根据《地下资源及其使用法典》的规定，地下资源使用权会根据许可证或者合同到期、合同解除、违反该法典的规定而解除。下面列举几项比较典型的情况：
1.许可证或者合同到期；
2.许可证或者合同的唯一占有人死亡，且没有继承人；
3.许可证被吊销；
4.许可合同双方协议解除；
5.《地下资源及其使用法典》规定的其他情况。
地下资源使用权从取得到终止的整个过程中比较重要的环节，在上文中已经做出了浅显的介绍。针对不同的矿产资源使用权的取得、地下资源使用权人的权利义务、有关国家机关等的规定，《地下资源及其使用法典》也分别做出了非常详细的规定。
最后，随着“一带一路”建设的进一步发展，中哈两国的全面战略伙伴关系正在向更高的水平、更深的层次、更广阔的空间迈进。在投资实践中学习哈萨克斯坦的现行法律，有利于充分利用现行法律，充分保障自身权利。
张振利
合伙人 / 律 师
张振利，k8凯发天生赢家·一触即发北京办公室合伙人、律师；主要执业领域为俄语地区（俄罗斯、中亚等）投资贸易、争议解决法律服务等，工作语言：中文、俄文。
邮箱：zhangzli@cqhaolun.com
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