涉黑案件辩护（五）：黑社会性质组织之“纪律规约”的司法认定
2022-09-05
现行法律吸收了2002年全国人大常委会关于“黑社会性质组织”的立法解释，没有将“纪律规约”明列为“黑社会性质组织”特征内容的一部分。但 2009年“两高一部”《办理黑社会性质组织犯罪案件座谈会纪要》（以下简称“2009年《座谈会纪要》”）将有“组织纪律、活动规约”作为认定黑社会性质组织之“组织特征”的重要参考依据。实践中司法机关制定的法律文书（尤其是起诉书和判决书）通常专门论述涉黑组织的组织纪律（活动规约）。因此，涉案组织是否具有一定的“组织纪律、活动规约”，往往成为律师做无罪辩护的一个重要关注点。
一、“组织纪律（活动规约）”在黑社会性质组织中的地位和作用
关于“组织纪律”在黑社会性质组织中的地位与作用，我国法律、立法、司法解释的态度前后发生过变化：“组织特征的必备内容”——“组织特征的非必备内容”——“组织特征的重要参考内容”——“组织特征和行为特征的重要参考内容”。
1.“组织特征”的必备内容
1997年刑法规定了组织领导参加黑社会性质组织罪，但没有对“黑社会性质组织”的特征进行立法界定。2000年最高人民法院《关于审理黑社会性质组织犯罪的案件具体应用法律若干问题的解释》(以下简称2000年《解释》)第一次以司法解释的形式界定了黑社会性质组织的四个特征。其中将“组织特征”界定为：“（一）组织结构比较紧密，人数较多，有比较明确的组织者、领导者，骨干成员基本固定，有较为严格的组织纪律”。
根据2000年《解释》，“组织纪律”是黑社会性质组织之“组织特征”的必备内容。言外之意就是，如果涉案组织没有“较为严格的组织纪律”，则不属于黑社会性质组织。
2.“组织特征”的非必备内容
2002年4月28日《全国人大常委会关于刑法第二百九十四条第一款的解释》将黑社会性质组织之“组织特征”规定为“（一）形成较稳定的犯罪组织，人数较多，有明确的组织者、领导者，骨干成员基本固定”。对比后不难发现，2002年立法解释没有将“组织纪律”作为组织特征的内容。
鉴于立法解释的法律效力高于司法解释，二者规定不一致的，以立法解释为准。因此，上述立法解释做出后2002年《解释》的规定（“有较为严格的组织纪律”）自动失效。换言之，是否有较为严格的组织纪律，不是黑社会性质组织之“组织特征”的评价内容，不影响黑社会性质组织的认定。
3.“组织特征”的重要参考内容
2009年《座谈会纪要》规定:“在通常情况下，黑社会性质组织为了维护自身的安全和稳定，一般会有一些约定俗成的纪律、规约，有些甚至还有明确的规定。因此，具有一定的组织纪律、活动规约，也是认定黑社会性质组织特征时的重要参考依据。”
需要说明的是，虽然2002年立法解释没有将“组织纪律”作为黑社会性质组织之“组织特征”的必备内容。但仍然规定黑社会性质组织是较稳定的犯罪组织，人数较多，骨干成员基本固定等。实践证明，如果没有通过一定的组织纪律、活动规约来加强内部管理，黑社会性质组织将难以保持其自身的稳定性、严密性，从而也难以发挥组织应有的能效。因此，虽然2002年立法解释没有将“组织纪律”明示为组织特征，但结合2002年立法解释关于“组织特征”的其他规定，以及司法实践，2009年《座谈会纪要》将“具有一定的组织纪律、活动规约”作为认定黑社会性质组织的重要参考依据，与2002年立法解释的规定和精神并不矛盾，同时更契合黑社会性质组织的运作实际。
《全国部分法院审理黑社会性质组织犯罪案件工作座谈会纪要》（以下简称为“2015年《座谈会纪要》”）进一步重申“组织纪律、活动规约”是组织特征的重要参考依据，并明确了具体的判断标准。同时，还将“按照组织惯例、纪律、活动规约而首次实施有组织的犯罪活动的时间”作为黑社会性质组织的起点标准之一。
4.“组织特征”、“行为特征”的重要参考内容
“两高两部” 《关于办理黑恶势力犯罪案件若干问题的指导意见》（以下简称为“2018年《指导意见》）没有否定“组织纪律（活动规约）”作为黑社会性质组织之“组织特征”的重要参考内容。同时，该《指导意见》进一步规定“组织纪律（活动规约）”可作为认定黑社会性质组织违法犯罪的类型之一。例如，《指导意见》第10条规定：“符合以下情形之一的，应当认定为是黑社会性质组织实施的违法犯罪活动：……(2)按照该组织的纪律规约、组织惯例实施的；……”
可见，组织纪律（活动规约）是认定黑社会性质组织之“组织特征”、“行为特征”的重要参考。换言之，如果涉案组织不具有“组织纪律（活动规约）”，其是否属于法律规定的黑社会性质组织就存在疑问。正如最高人民法院刑三庭《<办理黑社会性质组织犯罪案件座谈会纪要>的理解与适用》（2009年《座谈会纪要》的理解与适用）一文所指出的，“如果确实不存在一定的纪律、规约，则案件定性时应慎重。
二、“组织纪律（活动规约）”的具体内容与审查要点
2009年“《座谈会纪要》的理解与适用”一文指出，“纪律、规约的表现形式多种多样，如：宣誓、训诫、警告、处罚及组织成员公知公认的惯例、准则等等。
（一）“组织纪律（活动规约）”的具体内容
下面简要阐述《刑事审判参考》刊载案例中的“组织纪律（活动规约）。
1.张某等组织、领导黑社会性质组织案（第142号）
“有较为严格的组织纪律”,是指有较为严格的约束成员行为的规则,表现为“帮规”“约定”等,而不要求有明确的组织名称、章程、文字规定等。
被告人张某直接控制、指挥被告人姚建军、王钦敏等人,姚建军通过张亮、王钦敏通过潘根连具体操纵其他成员进行非法活动,且以“参加的活动不得向外宣扬,单个人不得随便外出”、“随叫随到”等纪律相约束。
2.邓某某等组织、领导、参加黑社会性质组织案（第619号）
实践证明,缺乏内部管理的犯罪组织结构上比较松散,很难发挥出组织的能效,难以坐大成势。而黑社会性质组织经历了从普通的犯罪团伙逐步发展壮大的过程,其问必定有一定的组织纪律、活动规约来确保组织自身的生存和发展。
从被告人邓某某等人对下属成员管理控制而高言,其“看场”人员要求穿统一制服、留统一发型,携带统一配发的对讲机和三节伸缩棍,统一食宿,接受统一指挥和凋遣,其组织纪律不可谓不严格。
3.王某等组织、领导、参加黑社会性质组织案（第629号）
一审法院认定：该组织在长期的违法犯罪过程中形成服从命令、互相帮忙、用暴力解决纷争、互相包庇、禁止吸毒等不成文的纪律。
王某团伙采取“大哥”带“小弟”的管理形式,并有不成文的组织纪律（如服从命令,统一行动,互相包庇,禁止吸毒等）,对成员的行动进行约束。
4.朱某某等人组织、领导、参加黑社会性质组织案（第1153号）
朱某某对其组织成员采取恩威并施的管理手段，通过日常管理和有组织实施一系列违法犯罪活动，逐步形成了一套约定俗成和普遍认同的组织纪律，并以组织成员集中就餐、固定发放工资、节日派发红包、坐牢安抚、实施违法犯罪活动给予奖励等方式对该组织成员予以拉拢、控制。
5.刘某等人组织、领导、参加黑社会性质组织案（第1158号）
该犯罪组织宣扬“为公司利益要敢打敢冲，出了事公司会负责”“要是公司遇到事了，打架要打赢，要勇敢一点”“表现好的有重用，不好的被开除”“‘哥佬倌’带小弟，小弟服从‘哥佬倌’指挥”等不成文的规约和纪律，纵容成员为组织利益实施违法犯罪活动，并通过奖励、提拔为组织利益“敢打敢冲”的成员和开除少数违反组织纪律的成员，不断强化组织纪律和规约，树立组织者、领导者权威。
6.吴某某等人组织、领导、参加黑社会性质组织案（第1162号）
吴某某制定了成文和不成文两套组织纪律和活动规约。成文的纪律是以公司、企业的制度、章程等形式出现，包括奖惩制度、请销假等规章。不成文的规约则表现为吴某某平时对组织成员提出的各种要求，包括“绝对听从命令”“凡是外出为组织做事一定要绝对保密，不准向外张扬”“互相之间不准打听”“要讲义气、讲团结， 不准做对不起兄弟的事”。违反前述纪律、规约的，吴某某便会采取报复或惩戒措施，这些内部控制手段使该犯罪组织体系更加严密，违法犯罪的组织化程度更高。
（二）“组织纪律（活动规约）”的审查要点
2015年《座谈会纪要》明确规定：对于黑社会性质组织的组织纪律、活动规约，应当结合制定、形成相关纪律、规约的目的与意图来进行审查判断。凡是为了增强实施违法犯罪活动的组织性、隐蔽性而制定或者自发形成，并用以明确组织内部人员管理、职责分工、行为规范、利益分配、行动准则等事项的成文或不成文的规定、约定，均可认定为黑社会性质组织的组织纪律、活动规约。
由此可见，黑社会性质组织的“组织纪律（活动规约）”必须同时满足两个方面条件：（1）制定或形成的目的是为了增强实施违法犯罪活动的组织性、隐蔽性，增强战斗力。（2）内容是人员管理、职责分工、行为规范、利益分配、行动准则等。
1.是否属于对组织成员的管理内容（提高组织性和战斗力）
（1）单纯的组织分工不能成为“纪律规约”内容。例如，《刑事审判参考》第628号案例——乔永生等组织、领导、参加黑社会性质组织案“裁判理由”认定，“该组织自1999年以来一直从事违法犯罪活动，并且有专人负责账目管理、合同签订、人员安排等工作，具有明确的组织分工。”一审判决书认定“无确实的证据证实该集团或团伙逐步形成了一定的组织纪律”。二审法院也没有指明涉案组织存在组织纪律（行为规约）。
（2）单纯的发放工资或者给予报酬并不能成为“纪律规约”内容。例如，《刑事审判参考》第621号案例——李军等参加黑社会性质组织案的“裁判理由”指出：发放工资奖金和“一案一酬”只是涉案组织的一种内部管理模式,并非区分黑社会性质组织与否的条件。
（3）单纯的有事请假、节假日发放福利，也不能成为“纪律规约”内容。例如，《刑事审判参考》第1156号案例——焦海涛等人寻衅滋事案认定的内容有：该组织有严格的纪律和奖惩制度，组织成员有事需请假，节假日期间发放烟酒福利，同时还以一定的娱乐活动作为对组织成员的鼓励。一审法院认定该案不符合黑社会性质组织的四个特征。
2.是否具有增强组织性、隐蔽性的目的
以《刑事审判参考》第1160号案例——牛子贤等人绑架、敲诈勒索、开设赌场、重婚案为例，一审法院认定牛子贤等人构成组织领导黑社会性质组织罪，认定的部分事实为：平时涉案“犯罪组织成员接受牛子贤指挥、分工，为牛子贤所开设的赌场站岗、放哨、记账、收账并从事其他犯罪活动。每次参加开设赌场等犯罪活动后，牛子贤都将非法所得以“工资”形式分给参加者，或拿钱给参加者吃饭等。在组织纪律方面，牛子贤要求组织成员按其制定的开设赌场规矩交纳“保证金”，以保证组织成员在为其开设的赌场服务期间能尽职尽责，否则将没收‘保证金’”。后来最高人民法院认定本案不构成组织领导黑社会性质组织罪。“裁判理由”指出，“牛子贤犯罪团伙没有成文或者不成文的组织纪律或者活动规矩，牛子贤要求手下人交纳“保证金”系其经营赌场时管理雇员的必要手段，难以认定为组织纪律或者活动规约。”
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